Cumplimiento SOC 2 Tipo II

Guía de cumplimiento SOC 2 Tipo II

Demuestre seguridad operativa y confiabilidad con la atestación SOC 2 Tipo II. Le ayudamos a implementar controles, recopilar evidencia y prepararse para auditorías alineadas con los Criterios de Servicio de Confianza de AICPA.

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¿Qué es SOC 2 Tipo II?

SOC 2 (Service Organization Control 2) es un estándar de auditoría desarrollado por el Instituto Americano de Contadores Públicos Certificados (AICPA) que evalúa cómo las organizaciones de servicio gestionan los datos de clientes basándose en cinco Criterios de Servicio de Confianza: Seguridad, Disponibilidad, Integridad del Procesamiento, Confidencialidad y Privacidad.

Tipo II vs Tipo I: Mientras que los informes Tipo I reportan si los controles están diseñados adecuadamente en un punto en el tiempo, Tipo II demuestra que los controles operaron efectivamente durante un periodo de tiempo (típicamente 6-12 meses), proporcionando mayor aseguramiento a los clientes.

Integral

Prueba la operación de controles a lo largo del tiempo

Estándar del mercado

Esperado por clientes empresariales

Complementa ISO 27001 para seguridad de la información y NIST AI RMF para gestión de riesgos.

¿Quién necesita SOC 2 Tipo II?

Proveedores SaaS

Los contratos de clientes a menudo requieren atestación SOC 2

Proveedores de servicios en la nube

Demuestra compromisos de seguridad y disponibilidad

Tecnología sanitaria

Complementa los requisitos de cumplimiento de HIPAA

Servicios financieros

Gestión de riesgo de terceros y expectativas regulatorias

Procesadores de datos

Requerido por clientes empresariales para diligencia debida de proveedores

Proveedores de servicios tecnológicos

Diferenciador competitivo en mercados conscientes de la seguridad

Cómo VerifyWise apoya el cumplimiento SOC 2 Tipo II

Capacidades concretas que abordan los requisitos de los Criterios de Servicio de Confianza

Inventario de sistemas y definición de alcance

Documente todos los sistemas, aplicaciones e infraestructura dentro del alcance de su SOC 2. La plataforma mantiene descripciones detalladas de sistemas, flujos de datos y dependencias requeridas para la sección de descripción del sistema de su auditoría.

Aborda: Todos los TSC: Base para un entorno de control integral

Evaluación y tratamiento de riesgos

Identifique y evalúe riesgos para cada Criterio de Servicio de Confianza. Rastree tratamientos de riesgos, asigne propietarios y mantenga documentación que demuestre sus procesos de gestión de riesgos a los auditores.

Aborda: Seguridad, Disponibilidad: Implementación de controles basada en riesgos

Documentación de controles y evidencia

Mantenga narrativas de control, políticas y procedimientos alineados con los TSC. La plataforma organiza la evidencia por objetivo de control y genera la documentación estructurada que los auditores esperan.

Aborda: Todos los TSC: Documentación del entorno de control

Gestión de acceso y revisiones de usuarios

Rastree el acceso de usuarios, permisos y revisiones regulares de acceso. Documente flujos de aprovisionamiento, procedimientos de desaprovisionamiento y mantenga pistas de auditoría para todos los cambios de acceso.

Aborda: Seguridad, Confidencialidad: Requisitos de control de acceso

Monitoreo y seguimiento de incidentes

Registre incidentes de seguridad, eventos de disponibilidad y excepciones de procesamiento. Rastree actividades de respuesta, análisis de causa raíz y remediación con marcas de tiempo y responsabilidades asignadas.

Aborda: Seguridad, Disponibilidad, Integridad del procesamiento: Monitoreo continuo

Gestión de riesgo de proveedores

Evalúe proveedores terceros, rastree cuestionarios de seguridad y mantenga documentación de proveedores. La plataforma estructura las evaluaciones de riesgo de proveedores en el formato que requieren las auditorías SOC 2.

Aborda: Todos los TSC: Supervisión y diligencia debida de terceros

Toda la evidencia tiene marca de tiempo, control de versiones y propietarios responsables asignados. Esta pista de auditoría demuestra operación continua de controles en lugar de documentación reunida para propósitos de auditoría.

Cobertura completa de Criterios de Servicio de Confianza

VerifyWise proporciona herramientas dedicadas para todos los Criterios de Servicio de Confianza de SOC 2

Categorías de control cubiertas

Categorías con herramientas dedicadas

100%

Cobertura en todos los TSC

Seguridad12/12

Acceso, cifrado, monitoreo, respuesta a incidentes

Disponibilidad8/8

Tiempo de actividad, capacidad, recuperación ante desastres, monitoreo

Integridad del procesamiento6/6

Precisión, completitud y oportunidad del procesamiento de datos

Confidencialidad5/5

Protección de datos más allá de PII, controles de acceso

Construido desde cero para auditorías SOC 2

Recopilación continua de evidencia

Marcas de tiempo y versionado automatizado para pista de auditoría

Informes listos para auditoría

Evidencia organizada por objetivo de control y TSC

Gestión de riesgo de proveedores

Rastree informes SOC 2 de organizaciones subservicio

Soporte multi-marco

Correlación con ISO 27001 y marcos NIST

Cinco Criterios de Servicio de Confianza

AICPA define cinco categorías para evaluar los controles de organizaciones de servicio

Seguridad

(Obligatorio para todas las auditorías SOC 2)

El sistema está protegido contra acceso, uso y modificación no autorizados.

Criterios comunes

CC1.1-1.5: Entorno de control
CC2.1-2.3: Comunicación e información
CC3.1-3.4: Evaluación de riesgos
CC4.1-4.2: Actividades de monitoreo
CC5.1-5.3: Actividades de control
CC6.1-6.8: Acceso lógico y físico
CC7.1-7.5: Operaciones del sistema
CC8.1: Gestión de cambios
CC9.1-9.2: Mitigación de riesgos

Áreas de enfoque adicionales

Políticas y procedimientos de control de acceso
Implementación de autenticación multifactor
Cifrado para datos en tránsito y en reposo
Monitoreo y registro de seguridad
Procedimientos de respuesta a incidentes
Gestión de vulnerabilidades
Capacitación en concienciación de seguridad

Disponibilidad

El sistema está disponible para operación y uso según lo comprometido o acordado.

Criterios comunes

CC1-CC9: Todos los criterios comunes aplican

Criterios adicionales

A1.1: Compromisos de disponibilidad del sistema
A1.2: Monitoreo de disponibilidad
A1.3: Protecciones ambientales
Planes de recuperación ante desastres y continuidad del negocio
Procedimientos de respaldo y pruebas
Planificación de capacidad del sistema
Monitoreo de rendimiento y alertas
Procedimientos de redundancia y conmutación por error

Integridad del procesamiento

El procesamiento del sistema es completo, válido, preciso, oportuno y autorizado.

Criterios comunes

CC1-CC9: Todos los criterios comunes aplican

Criterios adicionales

PI1.1: Compromisos de integridad del procesamiento
PI1.2: Monitoreo y revisión del procesamiento
PI1.3: Completitud y precisión de la entrada
PI1.4: Completitud y precisión del procesamiento
PI1.5: Completitud y precisión de la salida
Validación de datos y manejo de errores
Gestión de excepciones de procesamiento
Procedimientos de conciliación

Confidencialidad

La información designada como confidencial está protegida según lo comprometido o acordado.

Criterios comunes

CC1-CC9: Todos los criterios comunes aplican

Criterios adicionales

C1.1: Compromisos de confidencialidad
C1.2: Eliminación de información confidencial
Políticas de clasificación de datos
Principios de acceso basados en necesidad de conocimiento
Acuerdos de no divulgación
Cifrado de datos confidenciales
Procedimientos de retención y eliminación de datos

Privacidad

La información personal se recopila, usa, retiene, divulga y elimina adecuadamente.

Criterios comunes

CC1-CC9: Todos los criterios comunes aplican

Criterios adicionales

P1.1: Notificación y comunicación de objetivos
P2.1: Elección y consentimiento
P3.1-3.2: Recopilación
P4.1-4.3: Uso, retención y eliminación
P5.1-5.2: Acceso
P6.1-6.7: Divulgación a terceros
P7.1: Calidad
P8.1: Monitoreo y cumplimiento
Políticas y avisos de privacidad
Procedimientos de derechos del interesado
Gestión de consentimiento de cookies

SOC 2 Tipo I vs Tipo II

Comprender las diferencias críticas entre los dos tipos de informe

Aspecto	Tipo I	Tipo II
Alcance	Evaluación en un punto en el tiempo	Periodo de observación de 6-12 meses
Pruebas	Solo efectividad del diseño	Efectividad del diseño + operativa
Cronología	3-4 meses típicamente	12-18 meses típicamente (incluye observación)
Evidencia	Políticas, procedimientos, configuraciones	Evidencia continua durante el periodo de observación
Pruebas del auditor	Recorrido y revisión de diseño	Muestreo estadístico de operación de controles
Preferencia del cliente	Cumplimiento inicial, menor madurez	Requisito estándar, demuestra madurez
Valor del informe	Muestra que los controles existen	Prueba que los controles funcionan a lo largo del tiempo
Costo	Tarifas de auditoría más bajas	Tarifas de auditoría más altas, más recopilación de evidencia
Mantenimiento	Instantánea en la fecha de auditoría	Requiere cumplimiento continuo

Recomendación: La mayoría de las organizaciones deberían perseguir Tipo II directamente si el tiempo lo permite. Tipo I puede ser útil como paso intermedio mientras se construye hacia el periodo de observación de 6-12 meses que requiere Tipo II.

Hoja de ruta de implementación Tipo II

Un camino práctico de 18 meses hacia la atestación SOC 2 Tipo II

Fase 1Semanas 1-4

Alcance y preparación

Definir alcance de SOC 2 (sistemas, ubicaciones, TSC)
Realizar evaluación inicial de brechas
Seleccionar auditor y programar compromiso
Establecer equipo de proyecto y gobernanza

Fase 2Semanas 5-16

Diseño e implementación de controles

Documentar políticas, procedimientos y controles
Implementar controles faltantes identificados en la evaluación de brechas
Configurar sistemas de monitoreo y registro
Capacitar al personal sobre requisitos de SOC 2

Fase 3Semanas 17-68 (Tipo II requiere 6+ meses)

Recopilación de evidencia y periodo de revisión

Recopilar evidencia de operación de controles
Realizar pruebas internas de controles
Remediar deficiencias de controles
Mantener recopilación continua de evidencia

Fase 4Semanas 69-76

Auditoría y certificación

Trabajo de campo y pruebas del auditor
Responder a consultas y solicitudes del auditor
Abordar hallazgos de auditoría
Recibir informe SOC 2 Tipo II

Aspectos esenciales de preparación para auditoría

Lo que los auditores necesitan ver para un compromiso exitoso de SOC 2 Tipo II

Documentación

Descripción del sistema (narrativa de infraestructura, software, personas, procedimientos, datos)
Organigrama con roles y responsabilidades
Todas las políticas, procedimientos y estándares
Diagramas de red y diagramas de flujo de datos
Contratos de proveedores e informes SOC 2
Documentación de evaluación de riesgos

Recopilación de evidencia

Revisiones de acceso de usuarios (trimestrales o más frecuentes)
Informes de monitoreo y registro
Registros de respuesta a incidentes
Tickets y aprobaciones de gestión de cambios
Resultados de pruebas de respaldo y recuperación
Registros de finalización de capacitación de seguridad
Resultados de escaneo de vulnerabilidades y pruebas de penetración

Preparación para pruebas

Pruebas internas de controles antes de la auditoría
Remediación de brechas identificadas
Recorridos simulados con auditor
Evidencia organizada por objetivo de control
Acceso a sistemas para pruebas del auditor
Lista de contactos para cada área de control

Consejo: Comience la recopilación de evidencia al inicio de su periodo de observación, no cuando comience la auditoría. Los auditores muestrean durante todo el periodo y la evidencia faltante de los primeros meses puede retrasar o comprometer su auditoría.

Cómo se compara SOC 2 con otros estándares

Comprender la relación entre los principales marcos de seguridad y cumplimiento

Aspecto	SOC 2	ISO 27001	PCI DSS
Autoridad	AICPA (Instituto Americano de CPA)	Estándar internacional ISO/IEC	Consejo de Estándares de Seguridad PCI
Enfoque	Criterios de Servicio de Confianza (seguridad, disponibilidad, etc.)	Sistema de gestión de seguridad de la información	Protección de datos de tarjetas de pago
Aplicabilidad	Organizaciones de servicio (especialmente SaaS)	Cualquier organización a nivel global	Entidades que manejan datos de tarjetas de pago
Estado legal	Voluntario (requisito impulsado por el mercado)	Certificación voluntaria	Obligatorio para la industria de tarjetas de pago
Disponibilidad pública	Tipo I/II compartido bajo NDA con clientes	Certificado disponible públicamente	Atestación de Cumplimiento (AoC)
Recertificación	Auditoría anual requerida	Vigilancia anual, recertificación cada 3 años	Reevaluación anual (escaneos trimestrales)
Mejor para	Proveedores SaaS, confianza en mercado de EE. UU.	Operaciones globales, mercado de la UE	Comercio electrónico, procesamiento de pagos

Nota: Estos marcos se complementan en lugar de reemplazarse mutuamente. Muchas organizaciones mantienen SOC 2 para clientes de EE. UU., ISO 27001 para reconocimiento global y PCI DSS si manejan datos de pago. VerifyWise apoya el cumplimiento multi-marco.

Discutir estrategia multi-marco

Impacto empresarial

Consecuencias del incumplimiento

Si bien SOC 2 es voluntario y no tiene multas regulatorias directas, no mantener el cumplimiento crea riesgos comerciales significativos que pueden amenazar la viabilidad de la empresa.

Pérdida de confianza

Abandono de clientes y reputación dañada

Requisitos contractuales

Descalificación de acuerdos empresariales

Desventaja competitiva

Oportunidades perdidas frente a competidores certificados

La mayoría de los procesos de adquisición empresarial requieren SOC 2 Tipo II como línea base mínima de seguridad. Sin él, los ciclos de venta se extienden significativamente o los acuerdos simplemente no son posibles.

Plantillas de políticas

Repositorio de políticas alineadas con SOC 2

Acceda a 37 plantillas de políticas listas para usar que cubren los Criterios de Servicio de Confianza de SOC 2,ISO 27001y requisitos deNIST AI RMF

TSC de Seguridad

• Política de Seguridad de la Información
• Política de Control de Acceso
• Plan de Respuesta a Incidentes
• Política de Continuidad del Negocio
• Estándares de Cifrado
• Política de Monitoreo de Seguridad
+ 6 políticas más

Disponibilidad y procesamiento

• Plan de Recuperación ante Desastres
• Política de Respaldo y Restauración
• Política de Gestión de Cambios
• Política de Planificación de Capacidad
• Estándares de Calidad de Datos
• Política de Monitoreo del Sistema
+ 4 políticas más

Confidencialidad y privacidad

• Política de Clasificación de Datos
• Política de Privacidad
• Política de Retención de Datos
• Política de Gestión de Proveedores
• Plantillas de NDA
• Procedimientos de Eliminación de Datos
+ 3 políticas más

Explorar todas las plantillas de políticas

Preguntas frecuentes

Preguntas comunes sobre la implementación de SOC 2 Tipo II

SOC 2 Tipo I evalúa si los controles están diseñados adecuadamente en un punto en el tiempo, mientras que Tipo II prueba si esos controles operaron efectivamente durante un periodo (típicamente 6-12 meses). Tipo II es el estándar de la industria y lo que la mayoría de los clientes empresariales requieren. Consulte la página oficial de SOC 2 de AICPA para orientación detallada.

Seguridad es obligatorio para todas las auditorías SOC 2. Disponibilidad, Integridad del Procesamiento, Confidencialidad y Privacidad son opcionales y deben seleccionarse según sus compromisos de servicio. La mayoría de las empresas SaaS incluyen Seguridad y Disponibilidad como mínimo. Consulte con su auditor y clientes para determinar el alcance apropiado.

Un cronograma realista es de 12-18 meses desde el inicio hasta recibir su informe. Esto incluye 3-4 meses de preparación e implementación de controles, 6-12 meses de periodo de observación donde los controles deben operar efectivamente, y 2-3 meses para la auditoría. Las organizaciones con programas de seguridad maduros a veces pueden comprimir este cronograma.

Las tarifas de auditoría típicamente van de $20,000-$100,000+ dependiendo del tamaño de la empresa, complejidad, número de Criterios de Servicio de Confianza y selección de auditor. Las auditorías Tipo II cuestan más que Tipo I debido a pruebas extendidas. Presupueste también para esfuerzo interno (equivalente a 1-2 FTE durante la preparación) y costos de herramientas.

Las fallas de control resultan en excepciones o hallazgos en su informe SOC 2. Los problemas menores pueden anotarse con la respuesta de remediación de la gerencia. Las deficiencias significativas pueden resultar en una opinión calificada. Trabaje con su auditor para entender la severidad, remedie con prontitud y documente las acciones correctivas. Algunas excepciones no impiden la emisión del informe si se explican adecuadamente.

No, los informes SOC 2 son documentos confidenciales compartidos bajo NDA con clientes y prospectos que tienen una necesidad comercial legítima de revisarlos. A diferencia de los certificados ISO 27001, los informes SOC 2 no se publican públicamente. Usted controla la distribución y típicamente comparte a través de plataformas seguras de intercambio de documentos.

El TSC de Privacidad de SOC 2 aborda algunos requisitos de privacidad pero no es suficiente para el cumplimiento de GDPR por sí solo. SOC 2 se enfoca en las prácticas de privacidad de su organización, mientras que GDPR es un requisito legal integral. Las organizaciones que sirven a clientes de la UE típicamente necesitan tanto SOC 2 (para la confianza de clientes de EE. UU.) como cumplimiento de GDPR (para requisitos legales).

Sí, la mayoría de las empresas SaaS modernas dependen de infraestructura en la nube. Puede aprovechar los informes SOC 2 de su proveedor de nube para controles de infraestructura mediante métodos de "exclusión" o "inclusión". Su auditoría se centrará en su capa de aplicación, controles de acceso, monitoreo y procesos. Revise el informe SOC 2 de su proveedor de nube y asegure controles adecuados de la organización de servicio.

Espere solicitudes de registros de revisión de acceso, tickets de gestión de cambios, registros de incidentes, informes de monitoreo, resultados de pruebas de respaldo, registros de finalización de capacitación de seguridad, resultados de escaneo de vulnerabilidades, informes de pruebas de penetración, reconocimientos de políticas, evaluaciones de proveedores y documentación de pruebas de continuidad del negocio. La evidencia debe cubrir todo el periodo de observación con marcas de tiempo y propiedad consistentes.

Los informes SOC 2 Tipo II son válidos para el periodo de observación cubierto (típicamente 6-12 meses) pero la mayoría de las organizaciones realizan auditorías anuales para mantener cobertura continua. Planifique iniciar su próximo ciclo de auditoría poco después de recibir su informe actual. Muchas empresas alinean los periodos de auditoría con el año fiscal o calendario para consistencia.

Para empresas SaaS basadas en EE. UU., SOC 2 es típicamente la prioridad ya que es la expectativa del mercado. ISO 27001 proporciona reconocimiento internacional más amplio y puede ser preferido para mercados europeos. Algunas organizaciones persiguen ambos. Considere su base de clientes, geografía del mercado y madurez de seguridad interna al decidir.

VerifyWise proporciona documentación centralizada de controles, recopilación de evidencia, evaluación de riesgos y gestión de proveedores alineada con los Criterios de Servicio de Confianza de SOC 2. Nuestra plataforma organiza artefactos por objetivo de control, rastrea evidencia a lo largo del tiempo y genera documentación lista para auditoría. También apoyamos ISO 27001 y NIST AI RMF para organizaciones con necesidades de gobernanza de IA.

¿Listo para lograr SOC 2 Tipo II?

Comience su camino de cumplimiento con nuestra evaluación guiada y herramientas de recopilación de evidencia.

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