Conformité SOC 2 Type II

Guide de conformité SOC 2 Type II

Démontrez la sécurité opérationnelle et la fiabilité avec l'attestation SOC 2 Type II. Nous vous aidons à mettre en oeuvre les contrôles, collecter les preuves et préparer les audits alignés sur les critères de services de confiance de l'AICPA.

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Qu'est-ce que SOC 2 Type II ?

SOC 2 (Service Organization Control 2) est une norme d'audit développée par l'American Institute of Certified Public Accountants (AICPA) qui évalue comment les organisations de services gèrent les données clients en fonction de cinq critères de services de confiance : sécurité, disponibilité, intégrité du traitement, confidentialité et vie privée.

Type II vs Type I : Alors que le rapport Type I indique si les contrôles sont correctement conçus à un moment donné, le Type II démontre que les contrôles ont fonctionné efficacement sur une période de temps (généralement 6 à 12 mois), offrant une assurance plus forte aux clients.

Complet

Teste le fonctionnement des contrôles dans le temps

Standard du marché

Attendu par les clients entreprise

Complète ISO 27001 pour la sécurité de l'information et NIST AI RMF pour la gestion des risques.

Qui a besoin de SOC 2 Type II ?

Fournisseurs SaaS

Les contrats clients exigent souvent une attestation SOC 2

Fournisseurs de services cloud

Démontre les engagements de sécurité et de disponibilité

Technologies de santé

Complète les exigences de conformité HIPAA

Services financiers

Gestion des risques tiers et attentes réglementaires

Sous-traitants de données

Requis par les clients entreprise pour la diligence raisonnable fournisseur

Fournisseurs de services technologiques

Avantage concurrentiel sur les marchés sensibles à la sécurité

Comment VerifyWise soutient la conformité SOC 2 Type II

Des capacités concrètes qui répondent aux exigences des critères de services de confiance

Inventaire des systèmes et définition du périmètre

Documentez tous les systèmes, applications et infrastructures dans le périmètre de votre SOC 2. La plateforme maintient des descriptions détaillées des systèmes, des flux de données et des dépendances requises pour la section de description du système de votre audit.

Couvre : Tous les TSC : fondation pour un environnement de contrôle complet

Évaluation et traitement des risques

Identifiez et évaluez les risques pour chaque critère de services de confiance. Suivez les traitements des risques, assignez des responsables et maintenez la documentation démontrant vos processus de gestion des risques aux auditeurs.

Couvre : Sécurité, Disponibilité : mise en oeuvre de contrôles basés sur les risques

Documentation et preuves des contrôles

Maintenez les descriptions des contrôles, les politiques et les procédures alignées sur les TSC. La plateforme organise les preuves par objectif de contrôle et génère la documentation structurée attendue par les auditeurs.

Couvre : Tous les TSC : documentation de l'environnement de contrôle

Gestion des accès et revues d'utilisateurs

Suivez les accès utilisateurs, les permissions et les revues d'accès régulières. Documentez les flux de provisionnement, les procédures de déprovisionnement et maintenez les pistes d'audit pour toutes les modifications d'accès.

Couvre : Sécurité, Confidentialité : exigences de contrôle d'accès

Surveillance et suivi des incidents

Enregistrez les incidents de sécurité, les événements de disponibilité et les exceptions de traitement. Suivez les activités de réponse, l'analyse des causes profondes et la remédiation avec horodatages et responsabilités assignées.

Couvre : Sécurité, Disponibilité, Intégrité du traitement : surveillance continue

Gestion des risques fournisseurs

Évaluez les fournisseurs tiers, suivez les questionnaires de sécurité et maintenez la documentation des fournisseurs. La plateforme structure les évaluations des risques fournisseurs dans le format requis par les audits SOC 2.

Couvre : Tous les TSC : supervision des tiers et diligence raisonnable

Toutes les preuves sont horodatées, versionnées et assignées à des responsables. Cette piste d'audit démontre le fonctionnement continu des contrôles plutôt qu'une documentation assemblée à des fins d'audit.

Couverture complète des critères de services de confiance

VerifyWise fournit des outils dédiés pour tous les critères de services de confiance SOC 2

Catégories de contrôles couvertes

Catégories avec outils dédiés

100%

Couverture de tous les TSC

Sécurité12/12

Accès, chiffrement, surveillance, réponse aux incidents

Disponibilité8/8

Temps de disponibilité, capacité, reprise après sinistre, surveillance

Intégrité du traitement6/6

Précision, exhaustivité et ponctualité du traitement des données

Confidentialité5/5

Protection des données au-delà des DPI, contrôles d'accès

Conçu pour les audits SOC 2 dès le départ

Collecte continue de preuves

Horodatage et versionnement automatisés pour la piste d'audit

Rapports prêts pour l'audit

Preuves organisées par objectif de contrôle et TSC

Gestion des risques fournisseurs

Suivez les rapports SOC 2 des organisations sous-traitantes

Support multi-cadres

Correspondance avec ISO 27001 et les cadres NIST

Cinq critères de services de confiance

L'AICPA définit cinq catégories pour évaluer les contrôles des organisations de services

Sécurité

(Obligatoire pour tous les audits SOC 2)

Le système est protégé contre les accès, utilisations et modifications non autorisés.

Critères communs

CC1.1-1.5 : Environnement de contrôle
CC2.1-2.3 : Communication et information
CC3.1-3.4 : Évaluation des risques
CC4.1-4.2 : Activités de surveillance
CC5.1-5.3 : Activités de contrôle
CC6.1-6.8 : Accès logique et physique
CC7.1-7.5 : Opérations système
CC8.1 : Gestion des changements
CC9.1-9.2 : Atténuation des risques

Domaines d'attention supplémentaires

Politiques et procédures de contrôle d'accès
Mise en oeuvre de l'authentification multifacteur
Chiffrement des données en transit et au repos
Surveillance et journalisation de la sécurité
Procédures de réponse aux incidents
Gestion des vulnérabilités
Formation à la sensibilisation à la sécurité

Disponibilité

Le système est disponible pour l'exploitation et l'utilisation tel que convenu ou engagé.

Critères communs

CC1-CC9 : Tous les critères communs s'appliquent

Critères supplémentaires

A1.1 : Engagements de disponibilité du système
A1.2 : Surveillance de la disponibilité
A1.3 : Protections environnementales
Plans de reprise après sinistre et de continuité d'activité
Procédures et tests de sauvegarde
Planification de la capacité du système
Surveillance et alertes de performance
Procédures de redondance et de basculement

Intégrité du traitement

Le traitement du système est complet, valide, précis, ponctuel et autorisé.

Critères communs

CC1-CC9 : Tous les critères communs s'appliquent

Critères supplémentaires

PI1.1 : Engagements d'intégrité du traitement
PI1.2 : Surveillance et revue du traitement
PI1.3 : Exhaustivité et précision des entrées
PI1.4 : Exhaustivité et précision du traitement
PI1.5 : Exhaustivité et précision des sorties
Validation des données et gestion des erreurs
Gestion des exceptions de traitement
Procédures de rapprochement

Confidentialité

Les informations désignées comme confidentielles sont protégées tel que convenu ou engagé.

Critères communs

CC1-CC9 : Tous les critères communs s'appliquent

Critères supplémentaires

C1.1 : Engagements de confidentialité
C1.2 : Élimination des informations confidentielles
Politiques de classification des données
Principes d'accès basé sur le besoin d'en connaître
Accords de non-divulgation
Chiffrement des données confidentielles
Procédures de conservation et d'élimination des données

Vie privée

Les informations personnelles sont collectées, utilisées, conservées, divulguées et éliminées de manière appropriée.

Critères communs

CC1-CC9 : Tous les critères communs s'appliquent

Critères supplémentaires

P1.1 : Notification et communication des objectifs
P2.1 : Choix et consentement
P3.1-3.2 : Collecte
P4.1-4.3 : Utilisation, conservation et élimination
P5.1-5.2 : Accès
P6.1-6.7 : Divulgation à des tiers
P7.1 : Qualité
P8.1 : Surveillance et application
Politique et avis de confidentialité
Procédures de droits des personnes concernées
Gestion du consentement aux cookies

SOC 2 Type I vs Type II

Comprendre les différences critiques entre les deux types de rapports

Aspect	Type I	Type II
Périmètre	Évaluation ponctuelle	Période d'observation de 6 à 12 mois
Tests	Efficacité de la conception uniquement	Efficacité de la conception + de l'exploitation
Calendrier	3-4 mois typiques	12-18 mois typiques (incluant l'observation)
Preuves	Politiques, procédures, configurations	Preuves continues sur la période d'observation
Tests de l'auditeur	Revue de la conception et parcours	Échantillonnage statistique du fonctionnement des contrôles
Préférence client	Conformité initiale, maturité moindre	Exigence standard, démontre la maturité
Valeur du rapport	Montre que les contrôles existent	Prouve que les contrôles fonctionnent dans le temps
Coût	Frais d'audit inférieurs	Frais d'audit supérieurs, plus de collecte de preuves
Maintenance	Instantané à la date de l'audit	Nécessite une conformité continue

Recommandation : La plupart des organisations devraient poursuivre directement le Type II si le temps le permet. Le Type I peut être utile comme étape intermédiaire pendant la construction de la période d'observation de 6 à 12 mois requise par le Type II.

Feuille de route de mise en oeuvre Type II

Un parcours pratique de 18 mois vers l'attestation SOC 2 Type II

Phase 1Semaines 1-4

Périmètre et état de préparation

Définir le périmètre SOC 2 (systèmes, lieux, TSC)
Réaliser l'évaluation initiale des écarts
Sélectionner l'auditeur et planifier l'engagement
Établir l'équipe projet et la gouvernance

Phase 2Semaines 5-16

Conception et mise en oeuvre des contrôles

Documenter les politiques, procédures et contrôles
Mettre en oeuvre les contrôles manquants identifiés lors de l'analyse des écarts
Configurer les systèmes de surveillance et de journalisation
Former le personnel aux exigences SOC 2

Phase 3Semaines 17-68 (Type II nécessite 6+ mois)

Collecte de preuves et période d'observation

Collecter les preuves de fonctionnement des contrôles
Réaliser des tests internes des contrôles
Remédier aux déficiences des contrôles
Maintenir la collecte continue de preuves

Phase 4Semaines 69-76

Audit et certification

Travaux d'audit et tests par l'auditeur
Répondre aux demandes et questions de l'auditeur
Traiter les conclusions de l'audit
Recevoir le rapport SOC 2 Type II

Essentiels de la préparation à l'audit

Ce que les auditeurs doivent voir pour un engagement SOC 2 Type II réussi

Documentation

Description du système (récit de l'infrastructure, logiciels, personnel, procédures, données)
Organigramme avec rôles et responsabilités
Toutes les politiques, procédures et normes
Diagrammes de réseau et diagrammes de flux de données
Contrats fournisseurs et rapports SOC 2
Documentation d'évaluation des risques

Collecte de preuves

Revues d'accès utilisateurs (trimestrielles ou plus fréquentes)
Rapports de surveillance et de journalisation
Registres de réponse aux incidents
Tickets et approbations de gestion des changements
Résultats des tests de sauvegarde et de récupération
Registres de formation à la sécurité
Résultats d'analyses de vulnérabilités et tests d'intrusion

Préparation aux tests

Tests internes des contrôles avant l'audit
Remédiation des écarts identifiés
Parcours simulés avec l'auditeur
Preuves organisées par objectif de contrôle
Accès aux systèmes pour les tests de l'auditeur
Liste des points de contact pour chaque domaine de contrôle

Conseil : Commencez la collecte de preuves au début de votre période d'observation, pas au début de l'audit. Les auditeurs échantillonnent sur toute la période et des preuves manquantes pour les premiers mois peuvent retarder ou compromettre votre audit.

Comment SOC 2 se compare aux autres normes

Comprendre la relation entre les principaux cadres de sécurité et de conformité

Aspect	SOC 2	ISO 27001	PCI DSS
Autorité	AICPA (American Institute of CPAs)	Norme internationale ISO/IEC	PCI Security Standards Council
Orientation	Critères de services de confiance (sécurité, disponibilité, etc.)	Système de gestion de la sécurité de l'information	Protection des données de cartes de paiement
Applicabilité	Organisations de services (surtout SaaS)	Toute organisation dans le monde	Entités traitant des données de cartes de paiement
Statut juridique	Volontaire (exigence du marché)	Certification volontaire	Obligatoire pour l'industrie des cartes de paiement
Disponibilité publique	Type I/II partagé sous NDA avec les clients	Certificat disponible publiquement	Attestation de conformité (AoC)
Recertification	Audit annuel requis	Audit de surveillance annuel, recertification tous les 3 ans	Réévaluation annuelle (analyses trimestrielles)
Idéal pour	Fournisseurs SaaS, confiance marché US	Opérations globales, marché UE	E-commerce, traitement des paiements

Note : Ces cadres se complètent plutôt qu'ils ne se remplacent. De nombreuses organisations maintiennent SOC 2 pour les clients US, ISO 27001 pour la reconnaissance mondiale et PCI DSS s'ils traitent des données de paiement. VerifyWise supporte la conformité multi-cadres.

Discuter de la stratégie multi-cadres

Impact commercial

Conséquences de la non-conformité

Bien que SOC 2 soit volontaire et n'ait pas d'amendes réglementaires directes, le défaut de maintien de la conformité crée des risques commerciaux significatifs qui peuvent menacer la viabilité de l'entreprise.

Perte de confiance

Perte de clients et réputation endommagée

Exigences contractuelles

Disqualification des contrats entreprise

Désavantage concurrentiel

Opportunités perdues au profit de concurrents certifiés

La plupart des processus d'approvisionnement entreprise exigent SOC 2 Type II comme référence de sécurité minimale. Sans cela, les cycles de vente s'allongent considérablement ou les contrats sont simplement impossibles.

Modèles de politiques

Référentiel de politiques aligné SOC 2

Accédez à 37 modèles de politiques prêts à l'emploi couvrant les critères de services de confiance SOC 2,ISO 27001etNIST AI RMF

TSC Sécurité

• Politique de sécurité de l'information
• Politique de contrôle d'accès
• Plan de réponse aux incidents
• Politique de continuité d'activité
• Normes de chiffrement
• Politique de surveillance de la sécurité
+ 6 autres politiques

Disponibilité et traitement

• Plan de reprise après sinistre
• Politique de sauvegarde et restauration
• Politique de gestion des changements
• Politique de planification de capacité
• Normes de qualité des données
• Politique de surveillance des systèmes
+ 4 autres politiques

Confidentialité et vie privée

• Politique de classification des données
• Politique de confidentialité
• Politique de conservation des données
• Politique de gestion des fournisseurs
• Modèles de NDA
• Procédures d'élimination des données
+ 3 autres politiques

Parcourir tous les modèles de politiques

Questions fréquemment posées

Questions courantes sur la mise en oeuvre de SOC 2 Type II

SOC 2 Type I évalue si les contrôles sont correctement conçus à un moment donné, tandis que le Type II teste si ces contrôles ont fonctionné efficacement sur une période (généralement 6 à 12 mois). Le Type II est la norme du marché et ce que la plupart des clients entreprise exigent. Consultez la page officielle SOC 2 de l'AICPA pour des directives détaillées.

La sécurité est obligatoire pour tous les audits SOC 2. La disponibilité, l'intégrité du traitement, la confidentialité et la vie privée sont optionnelles et doivent être sélectionnées en fonction de vos engagements de service. La plupart des entreprises SaaS incluent au minimum la sécurité et la disponibilité. Consultez votre auditeur et vos clients pour déterminer le périmètre approprié.

Un calendrier réaliste est de 12 à 18 mois du début à la réception de votre rapport. Cela comprend 3 à 4 mois de préparation et de mise en oeuvre des contrôles, 6 à 12 mois de période d'observation où les contrôles doivent fonctionner efficacement, et 2 à 3 mois pour l'audit. Les organisations avec des programmes de sécurité matures peuvent parfois comprimer ce calendrier.

Les frais d'audit varient généralement de 20 000 $ à plus de 100 000 $ selon la taille de l'entreprise, la complexité, le nombre de critères de services de confiance et le choix de l'auditeur. Les audits Type II coûtent plus cher que le Type I en raison des tests prolongés. Prévoyez également les efforts internes (l'équivalent de 1-2 ETP pendant la préparation) et les coûts d'outillage.

Les défaillances de contrôle entraînent des exceptions ou des conclusions dans votre rapport SOC 2. Les problèmes mineurs peuvent être notés avec la réponse de remédiation de la direction. Les déficiences significatives peuvent entraîner une opinion qualifiée. Travaillez avec votre auditeur pour comprendre la gravité, remédiez rapidement et documentez les actions correctives. Certaines exceptions n'empêchent pas la délivrance du rapport si elles sont correctement expliquées.

Non, les rapports SOC 2 sont des documents confidentiels partagés sous NDA avec les clients et prospects ayant un besoin commercial légitime de les consulter. Contrairement aux certificats ISO 27001, les rapports SOC 2 ne sont pas publiés. Vous contrôlez la distribution et les partagez généralement via des plateformes d'échange de documents sécurisées.

Le TSC Vie privée de SOC 2 couvre certaines exigences de confidentialité mais n'est pas suffisant pour la conformité RGPD seul. SOC 2 se concentre sur les pratiques de confidentialité de votre organisation, tandis que le RGPD est une exigence juridique globale. Les organisations servant des clients de l'UE ont généralement besoin à la fois de SOC 2 (pour la confiance des clients US) et de la conformité RGPD (pour les exigences légales).

Oui, la plupart des entreprises SaaS modernes s'appuient sur une infrastructure cloud. Vous pouvez tirer parti des rapports SOC 2 de votre fournisseur cloud pour les contrôles d'infrastructure via des méthodes d'« exclusion » ou d'« inclusion ». Votre audit se concentrera sur votre couche applicative, les contrôles d'accès, la surveillance et les processus. Examinez le rapport SOC 2 de votre fournisseur cloud et assurez-vous des contrôles appropriés de l'organisation de services.

Attendez-vous à des demandes de registres de revue d'accès, de tickets de gestion des changements, de journaux d'incidents, de rapports de surveillance, de résultats de tests de sauvegarde, de registres de formation à la sécurité, de résultats d'analyses de vulnérabilités, de rapports de tests d'intrusion, d'attestations de politiques, d'évaluations des fournisseurs et de documentation de tests de continuité d'activité. Les preuves doivent couvrir toute la période d'observation avec des horodatages et une propriété cohérents.

Les rapports SOC 2 Type II sont valides pour la période d'observation couverte (généralement 6 à 12 mois) mais la plupart des organisations subissent des audits annuels pour maintenir une couverture continue. Prévoyez de commencer votre prochain cycle d'audit peu après avoir reçu votre rapport actuel. De nombreuses entreprises alignent les périodes d'audit sur l'exercice fiscal ou l'année civile pour plus de cohérence.

Pour les entreprises SaaS basées aux États-Unis, SOC 2 est généralement la priorité car c'est l'attente du marché. ISO 27001 offre une reconnaissance internationale plus large et peut être préférée pour les marchés européens. Certaines organisations poursuivent les deux. Considérez votre base de clients, votre géographie de marché et votre maturité interne en sécurité pour décider.

VerifyWise fournit une documentation centralisée des contrôles, la collecte de preuves, l'évaluation des risques et la gestion des fournisseurs alignées sur les critères de services de confiance SOC 2. Notre plateforme organise les artefacts par objectif de contrôle, suit les preuves dans le temps et génère une documentation prête pour l'audit. Nous supportons également ISO 27001 et NIST AI RMF pour les organisations ayant des besoins de gouvernance de l'IA.

Prêt à atteindre SOC 2 Type II ?

Commencez votre parcours de conformité avec notre évaluation guidée et nos outils de collecte de preuves.

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